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附件1-1:合规知识竞赛活动涉及相关法律法规和文件制度规定目录表
2020-09-08 14:43  来源:天津市银行业协会
 

  分类

  序号

  文件名

  法律与法规

  1

  中国人民银行法

  2

  商业银行法

  3

  银行业监督管理办法

  4

  票据法

  5

  反洗钱法

  6

  刑法相关法条

  7

  民法典相关法条

  8

  征信管理条例

  9

  银行贷款通则

  10

  流动资金贷款管理暂行办法

  11

  个人贷款管理暂行办法

  12

  固定资产贷款管理暂行办法

  13

  项目融资业务指引

  制度规定

  反洗钱

  14

  银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法

  非法集资

  15

  关于银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗有关工作的通知 银保监办发〔2018〕99号

  16

  关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知 银保监发[2018]10号

  17

  关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知 (银监办发〔2012〕160号)

  行为管理

  18

  关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知(银监发【2018】9号)】

  19

  关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知 银监办发〔2014〕57号

  20

  关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知(银监发【2011】6号】

  21

  关于印发《银行业从业人员职业操守和行为准则》的通知【银协发〔2020〕120号】

  22

  关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见(银保监发【2019】50号

  消保

  23

  关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见 银保监发〔2019〕38号

  24

  关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知 银监发〔2013〕38号

  25

  国务院办公厅关于加强金融消费者)(国办发〔2015〕81号)

  26

  金融消费者权益保护实施办法

  27

  关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发〔2016〕25号)

  业务管理

  28

  关于整治银行业金融机构不规范经营的通知 银监发〔2012〕3号

  29

  商业银行合规风险管理指引(银监发【2006】76号

  30

  关于落实案件防控工作有关要求的通知(银监办发[2012]127号)

  31

  关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知(银监发〔2015〕97号)

  32

  关于银行业风险防控工作的指导意见(银监发〔2017〕6号)

  预防犯罪

  33

  关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见(银保监发【2020】18号】)

  34

  行政处罚办法(中国银监会令2015年第8号)

  35

  关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(银保监发【2020】20号)

  安保消防

  36

  GA38-2015 《银行营业场所安全防范要求》


 
 
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